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监管从严加码！年内14家投顾机构领罚_蜘蛛资讯网

顾机构接连被罚　　二季度以来，被罚的知名投顾机构不在少数，包括北京格隆汇投资顾问有限公司、上海东方财富证券投资咨询有限公司、北京天相财富管理顾问有限公司等公司均因从业中的违规行为被监管处罚。　　就在4月底，北京格隆汇投资顾问有限公司（以下简称“格隆汇”）也被北京证监局采取监管谈话行政监管措施。　　经查，格隆汇存在违规从事期货投资咨询业务、违规在异地开展证券投资咨询业务、为不具备投顾资格登记条件的员

名、向客户承诺及保证投资收益的情形。此外，该公司不具备投顾资格员工开展投顾服务、证券投资顾问依据研究报告作出投资建议未说明研究报告发布人与发布日期、员工违反公司规定在短视频平台展业，反映出该公司业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全。　　上海东方财富证券投资咨询有限公司也因三大违规行为，被上海证监局责令改正。一是公司部分营销宣传内容存在误导性；二是公司部分投资者适当性管理存在不当；三是公司合规

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发布时间：21:13:06